Home »
Đăng bởi 1991 Land lúc Thứ Ba, 21 tháng 1, 2020 ,

Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành hình định phạt vi phạm hành chính trong ngành chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest (HAMISC) tổng số tiền 365 triệu đồng do tổ chức kinh doanh đã vi phạm rộng rãi lỗi hiểm nguy. Cụ thể:

- Phạt tiền 85 triệu tiền việt do Chứng khoán SmartInvest đã không lưu giữ đầy đủ giấy tờ, dữ liệu, tài liệu, chứng trong khoảng liên quan tới hoạt động của công ty chứng khoán.

- Phạt tiền 100 triệu đồng do Công ti đã vi phạm qui định về thương lượng ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 09/01/2020, Công ti đã có báo cáo khắc phục vi phạm về thương lượng ký quỹ.

- Phạt tiền 50 triệu đồng do công ty đã sắp xếp người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chấp hành nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định luật pháp phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo thông báo của Công ty, đến ngày 09/01/2020 Công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo pháp luật.

- Phạt tiền 70 triệu tiền việt do Tổ chức kinh doanh không xây dựng, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Theo lên tiếng của Công ti, đến ngày 09/01/2020, Tổ chức kinh doanh đã kiện toàn lại bộ phận Kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn cu lì hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

- Phạt tiền 60 triệu tiền việt do tổ chức kinh doanh đã lên tiếng không đúng thời hạn. Tới ngày 09/01/2020, Công ti đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện thông báo đúng quy định.

Quyết định có hiệu lực kể trong khoảng ngày 20/01/2020.

Mai Nguyễn

Theo Trí thức trẻ


Đọc thêm: gia nha dat

Tags:

ĐĂNG KÝ NHẬN BẢNG GIÁ

Bản quyền thuộc về Ivan Nguyen, Căn Hộ Luxriverview Quận 7